企业法律风险岗位防控浅析

法律风险是指因企业外部环境及其变化或者企业及其利益相关者的行为或者不作为而对企业实现目标的不确定性的影响。法律风险管理改变了传统的企业法律工作模式，将事先管理、分散管理、系统管理统管理、被动管理为主动管理，实现了法律工作价值的转变。

一、法律风险管理的发展过程

1882自美孚石油公司成立以来，企业法律顾问制度经历了100多年的发展历程，但长期以来，企业法律工作的核心内容一直是从法律专业的角度处理企业面临的各种法律事件和问题。有关更多详细信息，请关注微信服务号码：优步库或搜索微信小程序优步库免费咨询

但在风险时代，百年法律事务令人尴尬。在传统模式下，法律风险控制责任由公司法律部门独立承担。当企业面临有限的法律风险时，该模式仍然可以维持。在风险时代，企业面临着日益严重的法律风险问题。一方面，随着法律法规体系的不断完善，世界各国对企业的法律监督要求越来越严格，企业经营的法律环境越来越复杂，特别是上市公司面临更严格的法律监督环境；另一方面，随着规模、国际化、多元化、市场全球化、市场交易规则、法律风险类型、数量、各种日常经营行为，由此产生的法律 ** 案件也显著增加，法律风险的后果也越来越严重。这些情况使企业法律风险管理在企业管理中发挥着越来越重要的作用。加强法律风险管理是为了弥补当前企业管理的不足，最大限度地利用法律资源，也是企业获得新竞争优势的来源。因此，有必要走创新之路，建立预防性法律风险体系。

二、企业需要什么样的法律风险管理体系？

(一)企业法律管理体系的基本特征

法律风险是未来的风险，其后果越来越严重，因此新的制度必须是预防性的。

法律风险是一种潜在的风险，要求企业法律风险的控制必须积极、全面、系统地识别法律风险，全面干预企业生产经营管理环节，实现从事后救济到预防、案件管理到综合管理；法律风险众多，决定通过定量评的法律风险必须通过定量评估来区分优先事项；法律风险在企业中无处不在，产生在具体的生产经营环节，随着企业经营的整个过程，法律风险管理不能离开企业生产经营管理人员，由法律人员单独完成，这决定了企业法律风险的防治必须全面参与，法律风险控制在其来源-----岗位；企业面临的法律风险随着外部法律环境和经营战略的变化而变化，法律风险管理本身也应该是一个动态的过程，动态的实时更新；法律风险管理的最终目标是建立法律风险管理的长期机制，信息手段至关重要，可以固化现有的风险管理成果，固化风险管理流程，提高工作效率。

(二)企业需要的法律风险管理体系

中国企业需要的是以预防为基本目标，以综合系统识别和定量评价为基本手段，以岗位控制为核心，以实证研究为基本方法，包括科学的评价体系，使管理层能够真正理解和实施动态法律风险管理体系的有效管理。

例如，为了充分发挥法律服务对公司中长期发展战略的整体支持作用，促进公司法律风险管理，实现法律风险管理水平的整体提高，五年来，公司开展了营销、劳动就业、工程建设、物资管理等法律风险防范研究，形成了营销、劳动就业、工程建设、物资管理、招标投标等法律风险防范手册、法律风险管理评价标准、法律风险管理评价标准、法律风险管理评价标准、法律风险管理评价标准、法律风险管理评价标准、法律风险管理评价标准、法律风险管理评价标准、法律风险管理评价标准、法律风险管理评价标准、法律风险管理评价标准、法律风险管理评价标准、法律风险管理评价标准、法律风险管理评价标准、法律风险管理评价标准、法律风险管理评价标准、法律风险管理评价标准、法律风险管理评价标准、法律风险管理评价标准、法律风险评价标准、法律风险管理评价标准、法律风险管理评价标准、法律风险管理评价标准、法律风险管理评价标准、法律风险管理评价标准、法律风险评价标准、法律风险管理评价标准、法律风险管理评价标、法律风险管理评价标准、法律风险管理评价标、法律风险管理评价标、法律风险管理评价标准、法律风险管理评价标准、法律风险管理评价标准、法律风险管理评价标准、法律风险管理评价法律风险管理评价法律风险管理评价律风险管理评价法规、法规、法规、法规、法规、法规、法规、法律风险管理评价法律风险管理评价法规、法律风险管理评价法规、法规、法规、法规、法规、法律风险管理法规、法

随着法律风险管理体系的建立，为使法律风险管理的策略和措施与运营融合、与项目融合、与业务部门融合、与管理岗位融合，有必要建立公司法律风险管理的岗位控制机制，解决公司法律风险归口管理部门与业务部门及项目承担部门的法律风险管理的职责分工问题，确立全面、全员、全过程的法律风险管理理念，确立业务部门及项目承担部门在法律风险管理中的主体地位和责任意识，并将业务部门及项目承担部门的法律风险管理职责与责任落实到具体工作岗位上，为公司法律风险管理的最终闭环管理及法律风险管理考核机制的建立，创造法律风险管理融入运营、融入项目、融入岗位的机制。真正体现“用管理的方法解决法律问题，用法律的思维提升管理能力”的法律风险管理思想，在法律风险管理的“事中控制”环节将公司法律风险管理工作推向深入。

三、控制企业法律风险岗位

(一)岗位法律风险控制的意义

1、实施法律风险的教育、预防、控制、监督和考核，形成法律风险防治与岗位职责、管理活动有效融合的正常工作机制，从源头上防治法律风险。

2、在梳理企业法律风险的过程中，发现了许多法律风险。只有将企业面临的成千上万的法律风险分散到岗位上，才能真正做好预防和控制工作；由于一个职位面临的平均法律风险只有几十个，每个职位的员工很容易掌握他们在工作中面临的法律风险，以及如何预防和控制很容易在实际工作中实施。

3、使法律风险管理培训具有较强的针对性。借助企业法律风险信息数据库和企业内部网络，完成大多数法律风险有限的岗位法律培训。对于法律风险较高的岗位，培训问题可以通过专项培训或深造来解决。

4、建立科学的法律风险防控责任分配和法律事故责任追究制度，结合法律风险岗位控制和定量评估手段。

例如，假设经过系统识别和调整后A部门B有20种与岗位相关的法律风险行为。根据建议，有15件事不能做，10件事必须做。B工作人员需要知道的事情有25件，应该掌握并落实到工作中。这个要求很容易实现。一方面，总数不多。另一方面，通过培训帮助员工了解他们为什么能做，为什么他们不能做某事，后果是什么，如何预防等等。同时，条件成熟，法律风险控制责任与岗位绩效考核、奖惩挂钩。

(二)岗位法律风险控制的具体操作

工作法律风险控制，通过梳理工作职责，可以更直观地分析工作和业务的法律风险，并提出预防措施。防范关键岗位和关键流程的法律风险，可以最大限度地防范组织内存在的法律风险。根据法律风险防治机制建设的要求，根据岗位职责分析，形成适用于特定岗位业务流程的法律风险控制机制，在业务流程中实施防治措施，实现法律风险防治的过程。分析确认的法律风险，过程控制可以与现有的风险控制措施有机结合，最后将法律结构与业务流程连接起来，实现法律风险过程控制与业务流程的有机整合。具体操作步骤如下：

1、选择试点岗位

试点岗位范围优先在法律风险防控任务繁重的业务领域确定。

2、法律风险分析

通过分析相关岗位涉及的流程、制度和岗位职责，确定固有法律风险，确定岗位实际法律风险，形成岗位法律风险清单。

3、制定岗位法律风险防控手册

针对岗位法律风险清单，研究制定切实可行的防控措施，编制简单、易懂、易操作的岗位法律风险防控手册。

4、形成闭环管理机制

形成教育、预防、控制、监督、考核的闭环管理机制。

例1:以某专卖局专卖科长岗位为例

科长的职责可以从规范性文件的制定、专卖业务违法犯罪情报管理、市场检查计划的制定和实施、案件转移、行政许可、行政处罚、物资货款管理、 ** 接待。

例如，行政许可的法律风险：

1、法律风险描述

由于对法律、法规或政策的把握存在偏差，谋取私利，对不符合零售许可申请条件的当事人给予行政许可，对不符合条件的申请人给予行政许可，造成行政诉讼或者行政复议，或者违反刑法的风险；申请人的相关信息保存不善，个人信息从申请环节泄露，导致当事人提及 ** 诉讼或违反刑法的风险。

2、法律责任和后果

可能导致行政对手提起行政诉讼或行政复议；可能涉及贿赂、 ** 等犯罪；可能涉及出售和非法提供公民个人信息。

3、风险应对措施

职责执行人应熟悉行政许可业务的各个业务环节，如有疑问，必须及时与法律部门沟通。法律部门应当从专业的角度审查几个关键的业务点，如是否有足够的行政许可依据，程序是否合法，申请人的个人信息是否得到妥善保管。

在上述风险梳理过程中，法律风险隐患会进一步被提请注意；在梳理完毕后，法律风险点会被最大可能的发现并排除，获得去除法律风险的业务结果。在专卖业务工作规范化、流程化、模块化的前提下，运用流程节点分析，是发现、控制法律风险的有效工具。一个业务流程，关键节点不会很多，将关键节点的法律风险控制之后，整个业务的法律风险即得到有效控制。因此，在实际工作中，将基于岗位职责的业务流程进行细致梳理，找出关键环节，并对其进行法律风险防范将不失为一种值得尝试的法律风险防范手段。

例2：为了防范法律风险，设立必要的职位也是一种有效的手段。项目法律顾问制度是一项有益的探索。这里有一个简要的介绍。

项目法律顾问是中国建筑法律部门根据自身行业特点在实践中探索的。该制度实施十年，取得了显著成效。法律管理已融入中国建设和各级子公司5000多个项目。中国建设5000多个在建项目均配备项目法律顾问、法律经理或法律联络人。目前，项目法律顾问的覆盖率已超过98%。所有这些都是在中国建设法律体系中不到900名法律专业人员和1.5一万名合同商务人员完成。经过十年的努力，这种将风险防控重点推进的法律管理体系已成为中国建设项目绩效过程中的自然防火墙。

鉴于当前建筑市场的标准化还有待加强，发包人和总承包商的地位不平等，总承包合同条件对总承包商要求严格，工程合同金额大，违约责任重，合同法律关系复杂，决定了工程项目的内在和固有的法律风险特征，也要求施工企业加强工程合同的法律事务管理。特别是合同履约管理，审查对方的信用和合同条款后，合同签订后的法律风险远未结束。中国建筑业的业务特点是项目多、分散、相对独立。最重要的是，项目的履约周期很长，项目每天都在进展，合作伙伴每天都有信件交换，施工方案往往在变化。项目法律顾问制度，该制度是基于建筑业项目的独立性和复杂性，不仅有效地保证了项目招标、合同管理和结算的整个生命周期。

同时，中国建设法建立了严格的项目法律顾问制度考核制度，使项目法律顾问制度真正体现了法律管理部门的价值，承担了应承担的工作。